| ——記全國人大代表、福建眾和股份有限公司董事長許金和 |
今年的政協(xié)會議上，全國工商聯(lián)提交了一項團(tuán)體提案，提請科技、環(huán)保管理部門，應(yīng)該改變國家重大科技專項申報和評審的弊端，大力呼吁應(yīng)該讓民營企業(yè)也成為研發(fā)主體。這是改變國家資金投向的重要社會呼聲，從一個側(cè)面反映了科技體制改革中的一個應(yīng)該引起重視的現(xiàn)實問題。
根據(jù)2009年全國工商聯(lián)政協(xié)提案準(zhǔn)備會議的要求，環(huán)境商會組織相關(guān)部門及主要會員企業(yè)對提案工作進(jìn)行了專題研究。在研究室的指導(dǎo)和會員企業(yè)的支持下，環(huán)境商會積極組織力量進(jìn)行提案撰寫工作，其中這份“關(guān)于鼓勵民營企業(yè)參與國家重大專項課題提案”用全國工商聯(lián)團(tuán)體提案的形式上報本次政協(xié)會議。
問題分析
國務(wù)院頒布的（2006~2020年）國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要指出：我國現(xiàn)行科技體制與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以及經(jīng)濟(jì)、科技大發(fā)展的要求，還存在著諸多不相適應(yīng)之處。一是企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。還有一點就是科技宏觀管理各自為政，科技資源配置方式、評價制度等不能適應(yīng)科技發(fā)展新形勢和政府職能轉(zhuǎn)變的要求。
目前，支持民營企業(yè)參與國家重大專項課題的政策得到了社會各界的一致認(rèn)可，然而人們也看到，在具體實施過程中還存在許多偏差，導(dǎo)致民營企業(yè)實際參與度及參與的有效性比較低。主要表現(xiàn)在：
（一）作為傳統(tǒng)科研主體的大學(xué)及科研院所由于涉及自身利益，實際上對此政策并不認(rèn)可，許多學(xué)術(shù)專家認(rèn)為企業(yè)只會追求利潤，不會愿意投入人力財力做研發(fā)工作，或者傳統(tǒng)地認(rèn)為研發(fā)本身就是大學(xué)及科研院所的事情。目前國家和地方的各種重大課題立項、評審、鑒定和編寫實施方案等工作均是依賴業(yè)內(nèi)的學(xué)術(shù)權(quán)威、知名專家進(jìn)行的，這些專家基本上都是來自大學(xué)及科研院所，又大多依靠國家的科研課題來取得研究經(jīng)費(fèi)，通常不希望民營企業(yè)參與。
如在關(guān)于水體污染控制與治理科技重大專項第一批擇優(yōu)（子）課題承擔(dān)單位評審結(jié)果公告中，其中36個擇優(yōu)（子）課題共計39項，最終的課題承擔(dān)單位中有26家大學(xué)及科研院所，3家為地方環(huán)境監(jiān)測中心站等政府下屬機(jī)構(gòu)，10家為企業(yè)。在這10家企業(yè)中有7家均為有強(qiáng)大地方政府背景的國有大型城市水務(wù)公司，剩余只有3家為環(huán)保公司（其中包括上海一大學(xué)名下的一家環(huán)保公司）。國內(nèi)許多知名的具備技術(shù)研發(fā)能力的民營環(huán)保企業(yè)榜上無名。
記者在以往的采訪中，常聽到相同議論：“科學(xué)已從少數(shù)人的事業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣殬I(yè)化的新行業(yè)，從事科學(xué)研究的人中的大多數(shù)首先是依靠科學(xué)謀取生活的來源，因此，在科學(xué)的神圣光環(huán)下面，便增加了一圈又一圈功利的色彩。”去年科技部的一次課題評審時，生物口三個評審專家都有自己的相關(guān)公司，有的還任董事長，他們很難樂意讓自己的競爭對手通過評審和得到立項。所以，即便從整體上看有企業(yè)能拿到課題，但也是他們?nèi)齻€“裁判”的企業(yè)“近水樓臺先得月”，因此，這樣的評審，其公平公正性受到明顯影響不言而喻，在腐敗無孔不入的現(xiàn)實中，他們?nèi)菀捉o自己戴上“吹黑哨”的帽子。
通常法院審理案件前，有征詢原被告請當(dāng)庭法官回避的制度，科技評審中也應(yīng)該建立評委回避的制度。
（二）由于缺少話語權(quán)和知情權(quán)，使企業(yè)在參與國家重大專項課題和建設(shè)示范工程的過程中處于不利的地位，有機(jī)會參與的企業(yè)多是一些用戶單位。這樣的企業(yè)不可避免地只能處于從屬地位，其中有些企業(yè)并沒有任何研發(fā)能力，對課題成果的推廣也沒有實質(zhì)幫助，真正具有研發(fā)能力的企業(yè)，尤其是日益發(fā)展壯大的民營企業(yè)卻很少有機(jī)會能參與。如根據(jù)水專項通知公告網(wǎng)頁上所有水專項課題指南發(fā)布項目的統(tǒng)計，截止2009年1月底已發(fā)布的共計136項課題指南中，有94項為定向委托方式，42項為擇優(yōu)委托方式。實際上定向委托方式對于不明就里的企業(yè)來說根本無緣接觸，而擇優(yōu)委托實際上也沒有給企業(yè)留出多少參與的空間，在已經(jīng)公示的水專項課題中約四分之一由企業(yè)承擔(dān)，而民營環(huán)保公司則僅占5.1%。
（三）科技部門（包括環(huán)保部門負(fù)責(zé)的“國家水體污染控制與治理科技重大專項”）定期不定期發(fā)布重大科技指南，有技術(shù)研發(fā)能力的單位都可以申報承擔(dān)，類似于一種招投標(biāo)的形式，由于這些指南的編制也有一定的技術(shù)背景，材料申報的時間又非常緊張（短的可能是20天時間），單純的企業(yè)能夠中標(biāo)參與的機(jī)會很少。只有了解或參與指南編制過程的單位或個人才能在如此短的時間內(nèi)編制出較為完善的課題申報材料而最終中標(biāo)。如關(guān)于發(fā)布水專項河流主題“特殊類型河流污染防治與水質(zhì)改善關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”項目“渭河關(guān)中段污染治理特殊性問題研究”子課題和“清水塘工業(yè)區(qū)入江廢水中重金屬減排和綜合整治技術(shù)”子課題申報指南的通知，發(fā)布時間為2008年11月18日，而項目申請受理的截止日期為2008年12月7日。關(guān)于發(fā)布水專項“北方城市大型污水處理廠除磷脫氮和污泥減量化技術(shù)研究與工程示范”、“北京再生水分質(zhì)利用及水環(huán)境整治技術(shù)集成與工程示范”課題申報指南的通知發(fā)布時間為2008年10月8日，而項目申請受理的截止日期為2008年10月27日。
記者早已多次聽到對科技管理部門公布的項目指南意見很大，指南公告的申報期限給人們留下的準(zhǔn)備時間如此之短，根本難以準(zhǔn)備他們嚴(yán)格要求的課題申報材料，加之人們有的出差出國、有的講學(xué)進(jìn)修，不可能每天盯著科技部門的網(wǎng)站看，因此這種指南的指導(dǎo)價值大打折扣，更有人說，它變成了設(shè)計指南的人自制的開門鑰匙或避免別人批評的擋箭牌。這很容易讓人擔(dān)心科技管理者和指南設(shè)計者幕后是否有利益聯(lián)盟，這很難不給科技管理者的形象打上問號。
評審專家也向記者訴苦，每年收到很多的申報材料，水平不一，評審專家也有自己的事情，即便公允的專家也很難做到評審工作讓人人滿意。
全國工商聯(lián)的這個提案中指出：結(jié)合目前許多民營企業(yè)日益重視研發(fā)投入，企業(yè)研發(fā)能力不斷增強(qiáng)的現(xiàn)狀，為真正使民營企業(yè)作為研發(fā)主體參與國家重大專項課題，以便加強(qiáng)我國科技成果轉(zhuǎn)化的力度，提高我國自主創(chuàng)新能力，減少科研課題結(jié)題驗收后即束之高閣的現(xiàn)象，增強(qiáng)國家重大專項課題的實用性和應(yīng)用價值，全國工商聯(lián)提出如下五點建議。
一是大量吸收民營企業(yè)技術(shù)專家進(jìn)入國家及地方的專家?guī)??？梢栽O(shè)立一個從國內(nèi)各重點領(lǐng)域的民營企業(yè)中選拔的專家?guī)?，選拔企業(yè)專家應(yīng)采用不同于大學(xué)及科研院所的標(biāo)準(zhǔn)，不能單純以發(fā)表論文、申請專利為主要考核標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)以具備的工程經(jīng)驗為主，結(jié)合專利的申請、論文的發(fā)表；民營企業(yè)專家應(yīng)有機(jī)會全程參與國家重大專項課題的前期規(guī)劃、立項、審查、鑒定、驗收等決策過程，這樣會使課題方向更加適應(yīng)現(xiàn)實應(yīng)用問題。
二是國家對于不同類型的課題，應(yīng)選擇不同的研發(fā)主體。由于企業(yè)自身既是成果的使用者，又是成果的推廣者，對于示范工程的建立有比大學(xué)及科研院所更為便利的條件，因此這類課題應(yīng)以企業(yè)作為研發(fā)主體承擔(dān)單位。對于基礎(chǔ)性研究及少量的應(yīng)用性研究以大學(xué)及科研院所為承擔(dān)主體單位，而對于大多數(shù)應(yīng)用性研究和開發(fā)性研究以企業(yè)為承擔(dān)主體單位。
三是國家重大專項課題在立項階段，不僅要征求大學(xué)和科研院所的意見和提案，也應(yīng)充分吸收具有技術(shù)研發(fā)能力的民營企業(yè)的意見和提案。如果不涉及國家機(jī)密，所有國家重大專項課題均應(yīng)該采取公開發(fā)布指南、邀請有研發(fā)能力的單位公開競爭的方式，擇優(yōu)選擇承擔(dān)單位。同時，由于企業(yè)眾多，技術(shù)能力參差不齊，應(yīng)設(shè)定一些剛性考核指標(biāo)，如技術(shù)資質(zhì)、研發(fā)軟硬件條件、研發(fā)團(tuán)隊人數(shù)、配套資金籌集能力、示范工程建設(shè)能力、成果推廣能力等，對參與重大課題的企業(yè)進(jìn)行規(guī)范，避免人情關(guān)系導(dǎo)致不勝任的企業(yè)參與，從而影響整體課題質(zhì)量。
四是對國家重大專項課題組內(nèi)產(chǎn)學(xué)研的分工及費(fèi)用分配原則制定操作細(xì)則，明確產(chǎn)學(xué)研各自的職責(zé)范圍、投入及費(fèi)用分配方式，避免參與的企業(yè)有名無實。對于課題成果所形成的知識產(chǎn)權(quán)的具體使用也要制定實施細(xì)則，明確承擔(dān)單位，尤其是企業(yè)的責(zé)、權(quán)、利。
五是鼓勵民營企業(yè)出資參與國家課題，可以設(shè)置參與國家級科研課題的資金門檻。同時鼓勵有能力的民營企業(yè)獨立從事科研活動。
